In de sectie ‘WWFT’ kun je een WWFT-profiel laten opstellen voor je klant. Je kunt hier ook de benodigde documenten genereren en downloaden om te voldoen aan de verplichtingen uit de Wwft.
Vak: Klantacceptatie
In het vak ‘Klantacceptatie’ kun je een vragenlijst voor klantacceptatie opstellen. Deze helpt je bij het verzamelen van informatie over je nieuwe klant en het beoordelen of je de relatie kunt accepteren volgens de Wwft. Je kunt de vragenlijst genereren en downloaden als Excel- of Word-bestand.
Hoe je de klantacceptatie in AdminPulse aanmaakt, lees je in het volgende artikel: Vragenlijst klantacceptatie opmaken
Vak: Klantcontinuatie
In het vak ‘Klantcontinuatie’ (ook wel klantcontinuering genoemd) leg je vast of je de samenwerking met een bestaande klant wilt voortzetten, in het kader van het periodiek cliëntenonderzoek en de doorlopende cliëntenmonitoring onder de Wwft.
Je doet dit door een vragenlijst voor klantcontinuatie op te stellen. Deze wordt gegenereerd als Excel- of Word-document, waarbij beschikbare relatie- en Wwft-gegevens automatisch worden ingevuld.
Vak: Risicoanalyse (uitgebreid)
In dit vak kun je een uitgebreide risicoanalyse opstellen. Dit is een gedetailleerd document dat dieper ingaat op de risico’s van de relatie.
Meer informatie over de uitgebreide risicoanalyse vind je hier.
Vak: Risicobeoordeling
In dit vak beoordeel je het risico op witwassen. Je vult het volgende in:
- Doel van de relatie: het doel van de zakelijke relatie
- Aard van de transactie: de aard van de transacties
- Risiconiveaus: beoordeel het risico voor klant, activiteit, geografisch gebied, aard van de transactie en de eindbeoordeling. Elk onderdeel krijgt een niveau (laag, standaard, hoog) en een opmerking.
Vak: Vrijstellingen
Hier geef je aan of de klant is vrijgesteld van bepaalde verplichtingen op grond van de Wwft.
Vak: Verificatie
In het vak ‘Verificatie’ leg je vast hoe je de identiteit van de klant hebt geverifieerd.
- Rechtspersonen: geef aan of je de meest recente statuten hebt, de lijst van bedrijfslijders, andere identificatiedocumenten, en of er sprake is van een rechtsvorm zonder rechtspersoonlijkheid.
- Natuurlijke personen: geef aan of de klant een politiek prominent persoon (PEP) is, of de klant fysiek aanwezig was, en leg de paspoort- of identiteitsgegevens vast.
Je kunt ook een risiconiveau voor de verificatie instellen en opmerkingen toevoegen.
Vak: Documenten
In dit vak beheer je alle WWFT-documenten voor de klant. Je kunt documenten uploaden, genereren, downloaden, ter ondertekening versturen en verwijderen.
Finalisatie
Als je op ‘Finaliseer’ klikt:
- worden de velden vergrendeld
- wordt de vervaldatum berekend:
- 1 jaar bij een hoog risico
- 3 jaar bij een laag of normaal risico
- zie je wie de risicobeoordeling heeft gefinaliseerd en op welke datum
- kun je de finalisatiedatum indien nodig aanpassen
- kun je via ‘Vrijgeven’ de beoordeling opnieuw ontgrendelen om wijzigingen door te voeren
⏭️ Verder naar de volgende sectie van het relatiedossier: Het Relatiedossier - sectie UBO